中新經(jīng)緯8月19日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站19日消息，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳市賽金投資管理有限公司(下稱“賽金投資”)出具警示函。
來(lái)源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站
深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，賽金投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十四條、第十六條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)賽金投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，劉冰云于2015年1月9日至今任賽金投資法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)賽金投資上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查APP顯示，賽金投資成立于2015年1月，注冊(cè)資本1250萬(wàn)人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍涉及投資管理、受托資產(chǎn)管理、受托管理股權(quán)投資基金等。(中新經(jīng)緯APP)
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