中新經(jīng)緯11月19日電 富滿微19日晚間公告，深圳證監(jiān)局對(duì)公司控股股東集晶(香港)有限公司(簡(jiǎn)稱“集晶香港”)信息披露違法行為給予警告，并處以100萬元罰款；對(duì)集晶香港在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票行為給予警告，并處以320萬元罰款。
11月19日，富滿微控股股東及實(shí)際控制人收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。
《行政處罰決定書》顯示，深圳證監(jiān)局對(duì)集晶香港信息披露違法、違法轉(zhuǎn)讓富滿微電子集團(tuán)股份有限司(簡(jiǎn)稱“富滿微”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提交了陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，集晶香港存在以下違法事實(shí)：
2020年7月14日至2021年8月26日期間，集晶香港作為富滿微控股股東，所持“富滿微”股份比例累計(jì)減少達(dá)公司總股本的6.5053%。
2020年7月14日至2021年6月18日，集晶香港共賣出“富滿微”股份8,802,098 股，占公司總股本的5.3890%。2021年6月18日，集晶香港累計(jì)持股比例減少達(dá)到5%，其未按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所及時(shí)提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
2021年6月18日至2021年8月26日，集晶香港未按規(guī)定停止交易，期間賣出“富滿微”股份3,084,622股，占公司總股本的1.5053%；賣出金額為319,012,265.47元，虧損50,864,757.10元。2021年8月26日，集晶香港就前述持股比例減少達(dá)到5%事項(xiàng)補(bǔ)充披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。
上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、情況說明、證券賬戶資料、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
集晶香港持股比例減少達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，違反《證券法》第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法行為。劉景裕作為集晶香港的實(shí)際控制人、單一股東、董事，系集晶香港上述交易的決策者，是對(duì)集晶香港信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。集晶香港在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票的行為違反了《證券法》第三十六條第一款、第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述限制期違法轉(zhuǎn)讓股票行為。
上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、情況說明、證券賬戶資料、相關(guān)公告等證據(jù)證明。
當(dāng)事人集晶香港申辯請(qǐng)求免除處罰：第一，公司每減持1%等均及時(shí)披露，系因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)理解錯(cuò)誤而違法，不存在主觀故意。第二，公司在轉(zhuǎn)讓達(dá)5%后暫停交易43天，客觀上達(dá)到了限制轉(zhuǎn)讓的要求。第三，公司系初次違法，相關(guān)行為未引發(fā)股價(jià)異常波動(dòng)，且在發(fā)現(xiàn)自身違法后及時(shí)補(bǔ)充披露，情節(jié)顯著輕微。
當(dāng)事人劉景裕申辯請(qǐng)求免除處罰：第一，其僅負(fù)責(zé)減持決策，無信息披露違法主觀故意。第二，其一直要求相關(guān)工作人員按有關(guān)規(guī)定，及時(shí)通知上市公司進(jìn)行信息披露，客觀上已勤勉盡責(zé)。第三，其積極配合調(diào)查。
經(jīng)復(fù)核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳局認(rèn)為：
第一，集晶香港在所持“富滿微”股份比例減少達(dá)到5% 時(shí)未履行報(bào)告、公告義務(wù)，且在報(bào)告、公告前繼續(xù)交易，已明確違反《證券法》第三十六條第一款、第六十三條第二款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。當(dāng)事人對(duì)法規(guī)理解錯(cuò)誤、不具有主觀故意等，均不是豁免法律責(zé)任的理由。
第二，集晶香港系注冊(cè)于香港的私人股份有限公司，劉景裕作為該公司單一股東、董事，實(shí)際控制該公司，決策轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票相關(guān)事項(xiàng)，未履行信息披露義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為對(duì)集晶香港信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員并予以處罰。
第三，本案不屬于依法應(yīng)當(dāng)免予處罰的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳局已充分考慮當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)程度、社會(huì)危害程度及積極配合調(diào)查等情節(jié)，在法定幅度內(nèi)從輕量罰，當(dāng)事人請(qǐng)求免除處罰于法無據(jù)。
綜上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳局對(duì)當(dāng)事人免除處罰的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，考慮集晶香港在持股比例每減少達(dá)到1%時(shí)履行了披露義務(wù)，針對(duì)持股比例減少達(dá)到5%未披露情形，主動(dòng)進(jìn)行了糾正，社會(huì)危害程度相對(duì)較小，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款、第一百八十六條，深圳證監(jiān)局決定：
一、對(duì)集晶(香港)有限公司信息披露違法行為給予警告，并處以100萬元罰款，對(duì)劉景裕給予警告，并處以50萬元罰款；
二、對(duì)集晶(香港)有限公司在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票行為給予警告，并處以320萬元罰款。
富滿微表示，本事項(xiàng)涉及的擬處罰對(duì)象系公司股東，不包含上市公司，不會(huì)對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)造成重大影響。本事項(xiàng)不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的退市情形。公司目前控制權(quán)穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況均正常，無應(yīng)披露而未披露的重大信息。
公開資料顯示，富滿微是國(guó)內(nèi)上市公司中鮮有的在集成電路領(lǐng)域 集研發(fā)、封裝、測(cè)試、銷售為一體的具有先進(jìn)業(yè)態(tài)模式的企業(yè)。集團(tuán)公司目前擁有多家全資子公司及分公司，并于2017年7月5日成功登陸資本市場(chǎng)，在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。
截至11月19日收盤，富滿微報(bào)39.37元/股，總市值86億元。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：徐世明】