中新經(jīng)緯11月29日電 因同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險管理措施不到位等違規(guī)行為，聯(lián)儲證券股份有限公司(以下簡稱“聯(lián)儲證券”)被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，董事長呂春衛(wèi)被監(jiān)管談話，首席風(fēng)險官岳遠(yuǎn)斌、高級管理人員盛赟被警示。
青島證監(jiān)局網(wǎng)站29日發(fā)布《關(guān)于對聯(lián)儲證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施的決定》《關(guān)于對岳遠(yuǎn)斌采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對盛赟采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對呂春衛(wèi)采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》(以下合稱《行政監(jiān)管措施》)。
據(jù)《行政監(jiān)管措施》，經(jīng)查，聯(lián)儲證券同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險管理措施不到位、決策審批機(jī)制不完善，子公司管理不到位，從業(yè)人員行為管控有效性不足，反映出聯(lián)儲證券的公司治理不完善，未能有效實(shí)施內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理。
上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第四十五條、《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第一百零四條和《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2012〕27號)第十三條規(guī)定。
依據(jù)有關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對聯(lián)儲證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，聯(lián)儲證券應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，根據(jù)檢查情況不斷完善管理制度和內(nèi)部控制措施，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)和人員管理，防范和控制風(fēng)險，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向青島證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
岳遠(yuǎn)斌作為公司首席風(fēng)險官，對公司同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險管理措施不到位，子公司管理不到位，未能有效實(shí)施內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；盛赟作為分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高級管理人員，期間兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對公司同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險管理措施不到位，未能有效實(shí)施內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；呂春衛(wèi)作為公司董事長，2023年6月27日至12月19日期間代為履行總經(jīng)理職務(wù)，對公司同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險管理措施不到位、決策審批機(jī)制不完善，子公司管理不到位，公司治理不完善，未能有效實(shí)施內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
青島證監(jiān)局決定，對岳遠(yuǎn)斌、盛赟采取出具警示函的措施，對呂春衛(wèi)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
據(jù)聯(lián)儲證券2023年年度報告，公司成立于2001年。報告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.56億元，同比下降24.43%；歸屬于母公司所有者的凈利潤-1.61億元。截至2023年末，公司共設(shè)有50家證券營業(yè)部；公司總資產(chǎn)總額240.02億元，負(fù)債總額162.33億元。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：王永樂】