中新經(jīng)緯12月20日電 據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站消息，興業(yè)證券股份有限公司南京分公司被責令改正。
江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查，興業(yè)證券南京分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告。不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十五條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，以及《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對興業(yè)證券南京分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
興業(yè)證券官網(wǎng)顯示，興業(yè)證券股份有限公司是中國證監(jiān)會核準的全國性、綜合類、創(chuàng)新型、集團化、國際化證券公司，成立于1991年10月29日。主要經(jīng)營證券經(jīng)紀、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務(wù)顧問、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：熊思怡】