事關(guān)證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范！中證協(xié)發(fā)布手冊(cè)

　　中新經(jīng)緯12月11日電 據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)“中證協(xié)”)網(wǎng)站消息，為加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，中證協(xié)于2024年12月9日發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊(cè)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《手冊(cè)》”)，《手冊(cè)》作為理解《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《道德準(zhǔn)則》”)的工具書(shū)，由解讀、實(shí)務(wù)指引及附錄三部分組成。

　　《手冊(cè)》對(duì)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)的必要性、緊迫性進(jìn)行分析，對(duì)《道德準(zhǔn)則》主體內(nèi)容及核心要義進(jìn)行細(xì)致解讀，并根據(jù)《道德準(zhǔn)則》條文順序，采用問(wèn)答和案例分析等方式，將相對(duì)抽象的道德準(zhǔn)則轉(zhuǎn)化為具體可行的操作指南，為從業(yè)人員在實(shí)際工作中提供了通俗易懂的道德指引與實(shí)操建議。附錄部分匯集了現(xiàn)行有效的關(guān)于行業(yè)文化建設(shè)、廉潔自律等方面的自律規(guī)范、證券從業(yè)人員行為規(guī)范等，便于從業(yè)人員全面、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)掌握相關(guān)法律法規(guī)。

　　《手冊(cè)》指出，加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，證券行業(yè)是典型的人才密集型行業(yè)，行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展依賴(lài)于從業(yè)者的專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，因此，迫切需要持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)；加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力保障，通過(guò)職業(yè)道德建設(shè)，可以預(yù)防和減少金融領(lǐng)域的不道德行為，如內(nèi)幕交易、欺詐等，從而降低金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定；加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)是強(qiáng)化證券行業(yè)法治建設(shè)的重要補(bǔ)充，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的不斷深化，需要進(jìn)一步加強(qiáng)法治與德治的有機(jī)結(jié)合；加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的安身立命之本，證券業(yè)是特殊的服務(wù)行業(yè)，我國(guó)的資本市場(chǎng)是全球第二大資本市場(chǎng)，服務(wù)的投資者群體已經(jīng)達(dá)到2億多人，社會(huì)影響大，客觀上要求金融從業(yè)人員具有良好的職業(yè)道德。

　　《道德準(zhǔn)則》共有6條，主要內(nèi)容如下：

　　——誠(chéng)實(shí)守信，專(zhuān)業(yè)盡職。從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)守契約精神，恪守信義義務(wù)，自覺(jué)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，充分履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理等職責(zé)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，秉持工匠精神，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，忠于所在機(jī)構(gòu)，認(rèn)真做好本職工作，自覺(jué)抵制弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙等行為，不玩忽職守，不逾越底線。

　　——以義取利，珍惜聲譽(yù)。從業(yè)人員應(yīng)樹(shù)立正確的義利觀，堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，正確處理功能性和盈利性、整體利益和個(gè)體利益、客戶(hù)利益和機(jī)構(gòu)利益的關(guān)系，強(qiáng)化使命感、責(zé)任心，自覺(jué)維護(hù)國(guó)家利益和國(guó)家安全，遵守公序良俗，規(guī)范個(gè)人執(zhí)業(yè)行為，珍視行業(yè)聲譽(yù)與職業(yè)聲譽(yù)，自覺(jué)踐行社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立良好社會(huì)形象，不見(jiàn)利忘義，不唯利是圖。

　　—— 穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)。從業(yè)人員應(yīng)樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)觀、業(yè)績(jī)觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，把握好發(fā)展與安全、當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系，穩(wěn)中求進(jìn)，審慎執(zhí)業(yè)，積極學(xué)習(xí)借鑒有益經(jīng)驗(yàn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和化解能力，主動(dòng)履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)，嚴(yán)防執(zhí)業(yè)過(guò)程中因不當(dāng)行為帶來(lái)的各類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)抵制僥幸心理與短視行為，不盲目冒進(jìn)，不急功近利。

　　——守正創(chuàng)新，益國(guó)利民。從業(yè)人員應(yīng)完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)守證券業(yè)務(wù)本源，以守正為前提推動(dòng)創(chuàng)新，積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，助力滿(mǎn)足人民群眾日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需求，持續(xù)提升專(zhuān)業(yè)能力，不固步自封，不脫實(shí)向虛。

　　——依法合規(guī)，廉潔自律。從業(yè)人員應(yīng)樹(shù)立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，敬畏法紀(jì)，尊崇憲法，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，自覺(jué)接受監(jiān)管和自律管理，始終堅(jiān)持廉潔從業(yè)，在開(kāi)展業(yè)務(wù)及相關(guān)商業(yè)活動(dòng)中，保持清爽規(guī)矩的共事關(guān)系、客戶(hù)關(guān)系、政商關(guān)系，自覺(jué)抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當(dāng)利益的行為，不違法亂紀(jì)，不胡作非為。

　　——尊重包容，共同發(fā)展。從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)道德，規(guī)矩做事、踏實(shí)做人，尊重客戶(hù)、合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及社會(huì)公眾等利益相關(guān)方，不偏不倚，客觀公正，尊重和包容不同的意見(jiàn)及文化、語(yǔ)言、專(zhuān)業(yè)等背景差異，共同營(yíng)造沒(méi)有歧視和偏見(jiàn)的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員。(中新經(jīng)緯APP)