中順證券期貨被香港證監(jiān)會罰款200萬港元

2025-05-12 19:58:37 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯5月12日電香港證監(jiān)會網(wǎng)站12日通報，因在保證金貸款政策及手法方面犯有缺失，中順證券期貨有限公司(下稱“中順證券期貨”)被香港證監(jiān)會譴責(zé)并罰款200萬港元。

　　此外，香港證監(jiān)會還暫時吊銷中順證券期貨負(fù)責(zé)人員兼核心職能主管沈振偉(男)的牌照，為期五個月兩星期，由2025年5月8日起至2025年10月22日止。

　　香港證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，在2017年12月1日至2019年9月30日期間，中順證券期貨未有充分記錄其保證金貸款政策，亦無嚴(yán)格執(zhí)行某項規(guī)定──在訂定客戶的信貸上限時須以證明其收入凈額或資產(chǎn)凈值的客觀憑證作為參考。該公司亦未有規(guī)定管理層在豁免遵守保證金貸款政策時須輔以書面解釋。

　　香港證監(jiān)會認(rèn)為，中順證券期貨的缺失乃歸因于沈振偉沒有履行他作為中順證券期貨負(fù)責(zé)人員兼高級管理層成員的職責(zé)。

　　香港證監(jiān)會還提到，若非考慮到中順證券期貨的財務(wù)狀況及該公司在解決香港證監(jiān)會提出的關(guān)注事項方面表現(xiàn)合作，香港證監(jiān)會原應(yīng)對其處以350萬港元的罰款。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，中順證券期貨前身富泰中順證券期貨有限公司，團(tuán)隊成立于1999年，主要為內(nèi)地和香港的企業(yè)及個人客戶提供專業(yè)投資服務(wù)，包括一站式港股、美股、環(huán)球期貨交易服務(wù)平臺、新股認(rèn)購、全權(quán)委托投資組合管理、另類投資等。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：萬可義

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