交易商協(xié)會：發(fā)行人、承銷機構不得事先約定債券發(fā)行利率

　　中新經(jīng)緯6月16日電 16日，中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布關于加強銀行間債券市場發(fā)行承銷規(guī)范的通知。

　　針對市場成員近期反映的低價承銷費、低價包銷、拼盤投資、利益輸送等問題，中國銀行間市場交易商協(xié)會通知如下：

　　一、發(fā)行人、承銷機構(包括主承銷商和承銷商)應按照市場化原則開展發(fā)行承銷，公平對待所有投資者，不得事先約定債券發(fā)行利率，不得以“返費”等手段扭曲市場價格，不得以代持、互持等方式謀取不正當利益。

　　二、主承銷商應充分保障投資者合法權益，不得將包銷變相作為主動投資爭攬客戶的手段。承銷機構開展余額包銷應當報價公允、程序合規(guī)，并嚴格按照發(fā)行文件披露的方式確定余額包銷利率。余額包銷不得擠占有效申購投資者認購規(guī)模，余額包銷利率不得低于投資者有效申購利率上限。

　　三、承銷機構不得以低于成本的承銷費率報價參與債券項目競標。發(fā)行人、承銷機構應按照商業(yè)約定履行付款義務，不應拒絕支付或拖欠費用。

　　四、投資者不得協(xié)助發(fā)行人“自融”，不得參與內幕交易、操縱市場、利益輸送、非市場化發(fā)行等違法違規(guī)活動。承銷機構投資債券的，應確保債券發(fā)行承銷與投資等業(yè)務條線相互隔離，防范利益沖突和道德風險。

　　五、交易商協(xié)會對銀行間債券市場實施自律管理，定期監(jiān)測債券發(fā)行承銷業(yè)務情況，并進行市場評價。

　　六、對違反相關自律規(guī)則及本通知的，交易商協(xié)會將根據(jù)違規(guī)情形予以自律管理措施或自律處分。涉嫌違反法律、行政法規(guī)的，交易商協(xié)會將移交有關部門處理。相關情況將記入誠信紀錄檔案，并適時進行公示。

　　七、交易商協(xié)會接受市場機構糾紛調解申請，接受對于違反法律法規(guī)及自律規(guī)則等行為的投訴和舉報。(中新經(jīng)緯APP)