國(guó)鵬投資總經(jīng)理遭終身市場(chǎng)禁入！年內(nèi)多家私募因這一行為被點(diǎn)名

　　中新經(jīng)緯8月9日電 (周奕航)8日，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)鵬投資管理有限公司(下稱國(guó)鵬投資)總經(jīng)理?xiàng)畋｝埑鼍咝姓�處罰決定書。

　　由于國(guó)鵬投資在國(guó)鵬鼎盛基金的募集和投資運(yùn)作過(guò)程中存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等違法違規(guī)行為，楊保龍時(shí)任國(guó)鵬投資總經(jīng)理，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。北京證監(jiān)局對(duì)楊保龍給予警告、合計(jì)處以9萬(wàn)元罰款的同時(shí)，對(duì)楊保龍采取終身市場(chǎng)禁入措施。

　　總經(jīng)理遭終身市場(chǎng)禁入

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，國(guó)鵬投資成立于2016年11月，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人，注冊(cè)及實(shí)繳資本均為1億元，2020年8月因異常經(jīng)營(yíng)被協(xié)會(huì)注銷。據(jù)天眼查，目前國(guó)鵬投資共有兩名股東，冠通咨詢服務(wù)有限公司持有其90%股權(quán)，為第一大股東，楊保龍持有國(guó)鵬投資10%股權(quán)，為第二大股東。

　　值得一提的是，2021年11月，國(guó)鵬投資便因?yàn)閲?guó)鵬鼎盛基金的募集和投資運(yùn)作過(guò)程中存在將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)、挪用基金財(cái)產(chǎn)、委托不具有基金托管人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人等違法違規(guī)行為，被北京證監(jiān)局予以警告，并罰款9萬(wàn)元。

　　對(duì)此，國(guó)鵬投資提交了陳述申辯材料，并在聽證會(huì)中提出對(duì)挪用基金財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定不予認(rèn)可，請(qǐng)求對(duì)違法違規(guī)行為不予認(rèn)定，但最終北京證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯和聽證意見不予采納。

　　除國(guó)鵬投資外，楊保龍持股的另一家私募青島圓融金融投資有限公司(下稱圓融投資)也在2019年被采取出具警示函的監(jiān)管措施。2019年6月25日，青島證監(jiān)局指出圓融投資存在為國(guó)鵬投資發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，無(wú)人實(shí)際管理基金產(chǎn)品，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)、在中基協(xié)登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)，以及未妥善保存私募基金相關(guān)產(chǎn)品的檔案資料等問題。

　　除此之外，青島證監(jiān)局還對(duì)圓融投資股東、實(shí)際管理人員楊保龍，時(shí)任公司總經(jīng)理任順英，時(shí)任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的監(jiān)管措施。一天內(nèi)，圓融投資和公司相關(guān)人員合計(jì)收到四張警示函。據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，圓融投資已于2020年6月由協(xié)會(huì)注銷。

　　在最新一次的罰單中，北京證監(jiān)局指出，因國(guó)鵬投資存在的違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、侵害眾多投資者合法權(quán)益、情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序并造成惡劣社會(huì)影響，決定對(duì)楊保龍采取終身市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間內(nèi)，楊保龍不得在原機(jī)構(gòu)和其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　年內(nèi)多家私募因“挪用基金財(cái)產(chǎn)”被點(diǎn)名

　　中新經(jīng)緯注意到，2024年以來(lái)，多家私募基金因“挪用基金財(cái)產(chǎn)”的行為被監(jiān)管點(diǎn)名。8月2日，北京盛唐恒泰國(guó)際投資管理有限公司因存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等問題被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施；7月9日和7月19日，水木聯(lián)合(北京)投資管理有限公司、中經(jīng)宏熙投資基金管理有限公司也因存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)等問題被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施決定。

　　在香頌資本董事沈萌看來(lái)，私募基金挪用基金財(cái)產(chǎn)可以理解為“監(jiān)守自盜”的行為，若合伙人非法使用有限合伙人的財(cái)產(chǎn)用于自己的目的，違反合伙協(xié)議規(guī)定的同時(shí)，也使有限合伙人的財(cái)產(chǎn)處于損失風(fēng)險(xiǎn)之中。他向中新經(jīng)緯表示，除了極個(gè)別私募基金故意違法外，多數(shù)公司都愿意在法律框架內(nèi)運(yùn)作，良好的聲譽(yù)有助于私募基金的長(zhǎng)久發(fā)展。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各地證監(jiān)局、滬深北交易所以及中基協(xié)年初至今合計(jì)“點(diǎn)名”近300家私募機(jī)構(gòu)，較2023年同期的86家同比增長(zhǎng)約240%。從處罰事由來(lái)看，除挪用基金財(cái)產(chǎn)外，內(nèi)控制度不完善、未按規(guī)定管理資料、未依法履行職責(zé)等情況高頻出現(xiàn)。

　　南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝向中新經(jīng)緯表示，監(jiān)管部門正在加大對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管力度以整治行業(yè)亂象、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)私募基金的合規(guī)性要求不斷提升。這也意味著私募行業(yè)不再是監(jiān)管的“灰色地帶”，將逐步納入法治化、規(guī)范化的軌道。

　　“私募基金的違規(guī)行為除了會(huì)損害行業(yè)的形象和信譽(yù)外，還可能引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，影響資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。”田利輝稱，監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)私募行業(yè)的監(jiān)管，最終目的是保護(hù)投資者的合法權(quán)益。通過(guò)整治行業(yè)亂象，提高私募機(jī)構(gòu)的合規(guī)水平，可以有效降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)投資者對(duì)私募行業(yè)的信心。

　　(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者周奕航：zhouyihang@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

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