保薦業(yè)務(wù)違規(guī)抬頭 五家券商齊遭監(jiān)管點(diǎn)名

　　保薦業(yè)務(wù)違規(guī)抬頭 五家券商齊遭監(jiān)管點(diǎn)名

　　作者： 郝彥

　　近日，多家券商同日被監(jiān)管“點(diǎn)名”。具體來(lái)看，11月8日，東吳證券公告稱(chēng)已收到來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告，共罰沒(méi)超1500萬(wàn)元。同日，另有包括中信證券在內(nèi)的四家券商或券商旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部被監(jiān)管“點(diǎn)名”，處罰事由涉及保薦業(yè)務(wù)違規(guī)、內(nèi)部控制不完善、未有效履行賬戶(hù)使用實(shí)名制等。值得一提的是，截至11月10日，年內(nèi)證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.79億元。有業(yè)內(nèi)人士表示，多家券商同日被“點(diǎn)名”可能增強(qiáng)對(duì)行業(yè)的警示震懾作用，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細(xì)化，未來(lái)也仍將延續(xù)這一趨勢(shì)。

　　五家券商被“點(diǎn)名”

　　11月8日，東吳證券公告稱(chēng)，收到《行政處罰事先告知書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦承銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的文件存在虛假記載，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導(dǎo))服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具文件存在虛假記載，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　綜上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違法所得471.7萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬(wàn)元，并處以413.6萬(wàn)元罰款。

　　相關(guān)工作人員同步被罰款。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)張琦、王新給予警告，并各自處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)蔣序全、李佳佳給予警告，并分別處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。至此，該券商及相關(guān)從業(yè)人員被罰沒(méi)金額超1500萬(wàn)元，達(dá)1506.44萬(wàn)元。

　　同日，券業(yè)“一哥”中信證券也遭深交所書(shū)面警示。監(jiān)管函顯示，中信證券在保薦皓吉達(dá)項(xiàng)目中存在對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準(zhǔn)確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為。就相關(guān)違規(guī)行為，深交所對(duì)中信證券采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施；對(duì)兩名保薦代表人給予六個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

　　另外，11月8日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布公告顯示，江海證券存在人員招聘和管理不到位，開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中未有效落實(shí)回避制度要求；未及時(shí)進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人免職備案。黑龍江證監(jiān)局對(duì)其出具警示函。

　　同日，銀河證券、長(zhǎng)江證券旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部也均收到警示函。吉林證監(jiān)局公告顯示，銀河證券長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部存在個(gè)別不相容崗位職責(zé)未分離；未有效履行賬戶(hù)使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理的問(wèn)題。長(zhǎng)江證券長(zhǎng)春臨河街證券營(yíng)業(yè)部則存在未有效履行賬戶(hù)使用實(shí)名制職責(zé)的情形。

　　針對(duì)上述情況公司有哪些整改計(jì)劃等問(wèn)題，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪(fǎng)上述部分券商，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。東吳證券在上述公告中指出，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的責(zé)任。

　　在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)資深研究人士王劍輝看來(lái)，雖然證券行業(yè)多家券商同日被罰，但其實(shí)并不是同時(shí)發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題，除了被罰款機(jī)構(gòu)外，整體處罰力度相對(duì)不大，同時(shí)公布處罰結(jié)果可能是為了增強(qiáng)對(duì)行業(yè)的警示震懾作用。

　　四季度已罰超3300萬(wàn)

　　拉長(zhǎng)時(shí)間來(lái)看，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至11月10日，年初以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等監(jiān)管部門(mén)合計(jì)已“點(diǎn)名”116家券商，與2023年同期的117家基本持平。

　　罰單金額方面，2024年以來(lái)，截至目前，證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.79億元。其中，前三季度為2.45億元。四季度以來(lái)，也有券商因投行保薦違規(guī)、事關(guān)反洗錢(qián)遭數(shù)百萬(wàn)罰款，罰款金額合計(jì)達(dá)3370.69萬(wàn)元。

　　例如，11月1日，中國(guó)人民銀行上海市分行發(fā)布兩期《行政處罰信息公示表》，海通證券存在未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告、與不明身份的客戶(hù)進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為，被處以罰款395萬(wàn)元。時(shí)任海通證券總經(jīng)理助理陳某錢(qián)對(duì)上述三項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處以7萬(wàn)元罰款；時(shí)任海通證券合規(guī)總監(jiān)王某業(yè)對(duì)其中兩項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處以5.25萬(wàn)元罰款。

　　同樣，申萬(wàn)宏源證券也涉及同類(lèi)違規(guī)行為，被處以罰款349萬(wàn)元。時(shí)任申萬(wàn)宏源證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某清對(duì)其中兩項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款2萬(wàn)元；時(shí)任申萬(wàn)宏源證券法律合規(guī)總部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)毛某平對(duì)其中兩項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款6萬(wàn)元。

　　王劍輝表示，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細(xì)化，未來(lái)也仍將延續(xù)這一趨勢(shì)，例如人員招聘和管理不到位、開(kāi)展投行業(yè)務(wù)未有效回避等細(xì)節(jié)上的違規(guī)行為，監(jiān)管可能會(huì)更加精細(xì)化和嚴(yán)格化地處理。同時(shí)，及時(shí)、注重時(shí)效也是目前的監(jiān)管特點(diǎn)�？梢钥闯觯�監(jiān)管傳遞出的信號(hào)是要顯著提升對(duì)證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)控管理。