同花順子公司違規(guī)薦股遭重罰，監(jiān)管查處力度持續(xù)升級

　　同花順子公司違規(guī)薦股遭重罰，監(jiān)管查處力度持續(xù)升級

　　近期，機構的違規(guī)薦股行為面臨嚴厲懲處。

　　11月15日晚，同花順(300033.SZ)發(fā)布公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件有限公司因涉及6項違規(guī)行為，被中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局采取為期三個月的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)公告，云軟件公司存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績進行展示宣傳且缺乏風險提示；部分營銷、服務人員夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益；部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問；直播業(yè)務推廣合規(guī)管控不到位且存在暗示推薦個股；以及與證券公司、關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務合規(guī)管控不到位等問題。

　　關于目前投資者反饋的投顧群已大面積解散問題，第一財經(jīng)記者以投資者身份多次致電同花順客服處咨詢，其中一位工作人員表示，目前接到的通知表示，“為產(chǎn)品升級中，具體什么時候升級結束，暫時沒有通知�！� 而另一位工作人員表示“為后臺產(chǎn)品升級中，到時會有基金經(jīng)理聯(lián)系(投資者)”。

　　值得注意的是，自9月底以來，隨著市場回暖，社交媒體上關于股市的討論愈發(fā)頻繁，部分短視頻和直播平臺上的薦股內(nèi)容引起了監(jiān)管的高度關注。

　　10月11日晚間，抖音安全中心發(fā)布《抖音關于打擊“非法薦股”等非法證券活動的處罰公告》，還公布近期處置的多個典型案例，包括賬號“大藍”推薦特定股票、“股海才子阿名”等9個賬號導流私人聊天工具薦股、“蘇蘇123”等7個賬號發(fā)布股票代碼薦股等。

　　除了平臺采取封禁措施整治亂象，監(jiān)管層也緊急發(fā)布重要通知。

　　第一財經(jīng)記者從行業(yè)內(nèi)獲悉的11月11日深圳證監(jiān)局向轄內(nèi)證券投資咨詢機構發(fā)出的規(guī)范證券投資咨詢機構自媒體運營管理的通知中，深圳證監(jiān)局稱，各機構要進一步加強公司自媒體運營管理。一是全面管控自媒體賬號，對于公司認證賬號和員工開設的執(zhí)業(yè)賬號全部納入公司統(tǒng)一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強合規(guī)管理，對于公司管理賬號發(fā)布內(nèi)容和直播素材應事先進行合規(guī)審核，直播過程中合規(guī)應有效監(jiān)控和干預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業(yè)務，出現(xiàn)違規(guī)薦股或操縱市場行為。

　　針對新形勢下的違規(guī)薦股行情，招商證券投顧向第一財經(jīng)表示，新媒體的發(fā)展確實為股市帶來了新的薦股渠道和行情動態(tài)，尤其是在當前市場新股民激增、開戶數(shù)創(chuàng)新高的背景下，直播薦股等新型形式迅速崛起，為投資者提供了更為直接和即時的信息交流平臺。然而，需要注意的是，無論市場如何變化，不能公開薦股始終是證券行業(yè)的鐵律和“紅線”。歷史上對于違規(guī)薦股的處罰政策一直存在，并且隨著市場環(huán)境和監(jiān)管技術的進步，后續(xù)監(jiān)管措施勢必將持續(xù)升級。