中天證券沈陽一營(yíng)業(yè)部收警示函

　　中新經(jīng)緯11月19日電 遼寧證監(jiān)局18日披露《關(guān)于對(duì)中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》，對(duì)中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　遼寧證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作。三是部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備也未進(jìn)行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。

　　同日，遼寧證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)王昆侖采取出具警示函措施的決定》顯示， 作為中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，王昆侖對(duì)營(yíng)業(yè)部的上述行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)王昆侖采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　公開資料顯示，中天證券股份有限公司是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國(guó)有金融類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽。公司注冊(cè)資本22.25億元，現(xiàn)有六家股東：遼寧省國(guó)資委(占比40.16%)、本鋼集團(tuán)有限公司(占比21.35%)、遼寧省投資集團(tuán)有限公司(占比14.67%)、遼漁集團(tuán)有限公司(占比13.48%)、北方聯(lián)合出版?zhèn)髅?集團(tuán))股份有限公司(占比5.85%)和遼寧能源投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司(占比4.49%)。(中新經(jīng)緯APP)