浙江證監(jiān)局：切實提升合規(guī)風控水平，營造全員合規(guī)文化氛圍

　　中新經緯11月27日電 據浙江證監(jiān)局網站27日消息，近日，浙江證監(jiān)局組織召開轄區(qū)期貨公司合規(guī)風控工作會議，宣講解讀《關于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質量發(fā)展的意見》(下稱《意見》)，并對今年以來浙江證監(jiān)局開展期貨經營機構現(xiàn)場檢查、風險專項排查、網絡信息安全專項檢查等監(jiān)管工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題進行了集中通報與反饋，對行業(yè)違規(guī)典型案例著重展開剖析。同時對轄區(qū)期貨公司學習宣傳《意見》精神，加強合規(guī)風控、防范風險、實現(xiàn)高質量發(fā)展提出明確要求。

　　會議指出，《意見》以國務院層面的綜合性文件形式，對進一步發(fā)揮期貨市場發(fā)現(xiàn)價格、管理風險、配置資源等功能，更好滿足中國式現(xiàn)代化和金融強國建設需要提出新的更高要求，充分體現(xiàn)了黨中央、國務院對期貨市場改革發(fā)展穩(wěn)定的高度重視和殷切期望。《意見》以期貨市場強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展為主線，系統(tǒng)提出了覆蓋八個方面的邏輯嚴密、環(huán)環(huán)相扣的政策措施體系，為新時期中國期貨市場發(fā)展明確了路線圖，打開了難得的機遇之門。期貨行業(yè)機構是期貨市場的重要組成部分，市場的機遇就是行業(yè)的機遇。轄區(qū)期貨公司要深刻認識《意見》的重要精神和重要意義，胸懷國之大者，牢記金融根本宗旨，堅定發(fā)展信心，穩(wěn)中求進，在高質量服務實體經濟中實現(xiàn)自身高質量發(fā)展。

　　會議表示，扎實開展現(xiàn)場檢查、從嚴查處違法違規(guī)行為，是證監(jiān)會派出機構落實強監(jiān)管、防風險要求的“牛鼻子”抓手。今年以來，浙江證監(jiān)局堅持問題導向和隨機抽查相結合、專項排查與全面檢查相結合，聚焦股權管理、對下屬機構管控、資產管理業(yè)務、與第三方合作銷售非法金融產品、網絡和信息安全、互聯(lián)網營銷、風險管理業(yè)務等七個重點領域開展現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題從嚴采取行政監(jiān)管措施。

　　會議強調，轄區(qū)期貨公司要深刻認識和把握我國期貨市場改革發(fā)展面臨的新形勢、新機遇、新挑戰(zhàn)，做好三方面工作：

　　一是大力宣傳貫徹《意見》精神。要堅持政治引領，明確牽頭部門，組織全員學習，準確掌握《意見》精神實質和核心要求，并積極發(fā)聲，加大對外宣傳解讀力度，為凝聚行業(yè)發(fā)展共識營造更加良好的輿論環(huán)境。要把《意見》的愿景目標與政策舉措，與自身特點和發(fā)展戰(zhàn)略相結合，研究制定切實可行的行動方案，穩(wěn)中求進，與時俱進地交出合格的時代答卷。

　　二是切實提升合規(guī)風控水平。要深刻認識做好合規(guī)風控對于機構高質量發(fā)展的“生命線”意義，時刻保持對合規(guī)風控工作的高度重視。合規(guī)風控工作要實質重于形式，準確把握業(yè)務內在邏輯和風險性質大小。要不斷完善合規(guī)風控體系和責任認定機制，明確對合規(guī)風控問題承擔首要責任和直接責任的是業(yè)務部門而非合規(guī)風控部門，營造全員合規(guī)文化氛圍。要強化股東股權穿透、境內外子公司管控、第三方產品銷售、互聯(lián)網營銷、場外衍生品業(yè)務、居間人管理等薄弱環(huán)節(jié)的合規(guī)風險管理，確保底數清、情況明、管得住。

　　三是積極配合落實從嚴監(jiān)管要求。要正確把握監(jiān)管與被監(jiān)管、“要我合規(guī)”與“我要合規(guī)”的關系，牢固樹立把合規(guī)風控挺在監(jiān)管前面的正確理念，扭轉把合規(guī)風控躺在監(jiān)管肩膀上的錯誤意識，持續(xù)完善和強化自查自糾機制和力度。要強化首席風險官和合規(guī)風控條線作為監(jiān)管力量的延伸這一定位，高度重視和支持首席風險官的工作。首席風險官要勤勉盡責，充分發(fā)揮好聯(lián)接公司合規(guī)與監(jiān)管部門間的橋梁紐帶作用，暢通溝通報告渠道，督促嚴格落實監(jiān)管要求。(中新經緯APP)