存在兩項(xiàng)違法行為 信達(dá)澳亞基金經(jīng)理被罰140萬元

　　中新經(jīng)緯11月28日電 (薛宇飛)中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局27日發(fā)布一則行政處罰決定書，認(rèn)定基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為，決定沒收李某彥違法所得約14.29萬元人民幣，合計(jì)處以140萬元的罰款。

　　根據(jù)該則行政處罰決定書透露的信息可知，李某彥指向信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。

　　存在兩項(xiàng)違法行為

　　行政處罰決定書顯示，李某彥，男，198X年9月出生。中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局稱，經(jīng)查明，李某彥存在以下違法事實(shí)。一是，李某彥知悉相關(guān)未公開信息情況。李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動(dòng)力”的基金經(jīng)理。

　　李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品(下稱信澳基金組)的運(yùn)作計(jì)劃、實(shí)施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達(dá)，并對(duì)所轄基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

　　二是，李某彥泄露未公開信息。李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤(rùn)禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開信息。

　　三是，李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國(guó)衛(wèi)星”“中國(guó)衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計(jì)約240.74萬元，趨同交易盈利約14.29萬元。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局稱，上述違法事實(shí)，有基金公司相關(guān)文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局決定，一是，對(duì)李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬元罰款；二是，對(duì)李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款。綜上，對(duì)李某彥責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計(jì)處以140萬元的罰款。

　　管理規(guī)模曾突破百億元

　　根據(jù)上述行政處罰決定書透露出的信息，例如李某彥的年齡、入職信達(dá)澳亞基金的時(shí)間、管理基金產(chǎn)品的時(shí)間點(diǎn)等，涉案的李某彥指向信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。

　　根據(jù)信達(dá)澳亞基金披露，李淑彥是北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)碩士，2012年至2015年先后在博時(shí)基金、永贏基金任研究員。2015年5月，他加入信達(dá)澳亞基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負(fù)責(zé)人。

　　中新經(jīng)緯在信達(dá)澳亞基金官網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，李淑彥仍為該公司9位副總經(jīng)理之一，任職時(shí)間自2022年2月起。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，李淑彥自2020年10月開始管理公募基金產(chǎn)品，在2022年時(shí)，他管理的3只基金的合計(jì)規(guī)模超過百億元。

　　目前，李淑彥共管理著6只基金，截至2024年三季度末，6只產(chǎn)品的總規(guī)模約為37.29億元。李淑彥管理時(shí)間最長(zhǎng)的產(chǎn)品是信澳匠心臻選、信澳周期動(dòng)力，管理時(shí)長(zhǎng)超過或接近4年，在2021年和2022年8月份之前，2只基金均取得較高收益率，產(chǎn)品規(guī)模分別超過或接近50億元。此后，規(guī)模和收益均出現(xiàn)回調(diào)。

　　據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年三季度末，信澳匠心臻選、信澳周期動(dòng)力的規(guī)模分別為19.06億元、11.78億元；在李淑彥任內(nèi)，2只基金的區(qū)間收益率分別為-3.63%、17.14%。他管理的另外4只產(chǎn)品分別是信澳匠心嚴(yán)選一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6個(gè)月持有、信澳匠心回報(bào)，任內(nèi)回報(bào)率兩正兩負(fù)，分別為-22.99%、-0.63%、8.54%、5.37%。

　　據(jù)信達(dá)澳亞基金官網(wǎng)披露，該公司成立于2006年6月，公司總部設(shè)在深圳，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的國(guó)內(nèi)首家由國(guó)有資產(chǎn)管理公司控股的基金管理公司。目前，信達(dá)證券、East Topco Limited分別持有信達(dá)澳亞基金54%、46%的股份。

　　據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，信達(dá)澳亞基金共有70余只公募基金產(chǎn)品，截至今年三季度末，管理規(guī)模約為1019.96億元，其中，非貨幣型公募基金的規(guī)模為750.13億元。

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