山金期貨廈門營業(yè)部內(nèi)控不健全被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯11月29日電 29日，廈門證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對林鷺濤采取出具警示函措施的決定》(以下簡稱《警示函》)和《關(guān)于對山金期貨有限公司廈門營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》(以下簡稱《責(zé)令改正》)。

　　據(jù)《警示函》經(jīng)查，林鷺濤在山金期貨有限公司(以下簡稱“山金期貨”)廈門營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在以下違規(guī)行為：

　　一、違規(guī)為客戶的期貨配資活動(dòng)提供便利，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號)禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號)第十五條第三項(xiàng)的規(guī)定。

　　二、將客戶的期貨賬戶提供給他人使用，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號)第十四條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第一百零九條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對林鷺濤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　《責(zé)令改正》顯示，經(jīng)查，山金期貨廈門營業(yè)部對從業(yè)人員的管理不到位，內(nèi)部控制不健全，存在以下問題：一是山金期貨廈門營業(yè)部原負(fù)責(zé)人違規(guī)為客戶的期貨配資活動(dòng)提供便利；二是山金期貨廈門營業(yè)部原負(fù)責(zé)人將客戶的期貨賬戶提供給他人使用。

　　廈門證監(jiān)局指出，上述情形反映出山金期貨廈門營業(yè)部有關(guān)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的內(nèi)部控制管理存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對山金期貨廈門營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。(中新經(jīng)緯APP)