又一券商副總涉“違規(guī)買賣證券”遭罰，10月剛有券商高管違規(guī)持股被立案

　　又一券商副總涉“違規(guī)買賣證券”遭罰，10月剛有券商高管違規(guī)持股被立案

　　財(cái)聯(lián)社11月29日訊(記者 林堅(jiān))11月29日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露一則行政處罰決定書(shū)，指向證券從業(yè)人員尚文彥。處罰決定書(shū)中提到，證監(jiān)會(huì)對(duì)尚文彥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并對(duì)尚文彥處以125萬(wàn)元的罰款。

　　罰單顯示，2020年4月，尚文彥與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向尚文彥轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，尚文彥通過(guò)他人將資金轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2024年1月，尚文彥收回上述款項(xiàng)，沒(méi)有違法所得。

　　根據(jù)公開(kāi)資料及記者了解到，尚文彥原為民生證券副總裁、執(zhí)委，主要分管債權(quán)融資事業(yè)部，今年6月左右，尚文彥離任民生證券，據(jù)記者了解，離職原因就與該違規(guī)事件有關(guān)。

　　證監(jiān)會(huì)稱，尚文彥的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　《證券法》第四十條第一款：證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　《證券法》第一百八十七條：違反本法第四十條規(guī)定，構(gòu)成違法行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)尚文彥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。其中，上述違法事實(shí)，有相關(guān)任職信息、相關(guān)協(xié)議、詢問(wèn)筆錄、銀行資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　尚文彥的主要違規(guī)事項(xiàng)與違規(guī)持股有關(guān)。無(wú)獨(dú)有偶，就在一個(gè)月前的10月23日，國(guó)都證券發(fā)布公告，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會(huì)決定立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。對(duì)于是何原因違規(guī)持股，公告中暫未披露。與此同時(shí)，公司董事會(huì)于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，自10月22日起辭職生效，楊江權(quán)辭職后不再擔(dān)任公司其它職務(wù)。

　　長(zhǎng)期以來(lái)，從業(yè)人員違法持股是證券行業(yè)監(jiān)管的重點(diǎn)之一。監(jiān)管部門都在反復(fù)提醒證券從業(yè)人員不要觸碰“紅線”，要求券商督促?gòu)臉I(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線。同時(shí)，監(jiān)管部門對(duì)這種行為的打擊力度不斷加強(qiáng)，處罰力度持續(xù)加大，從近期監(jiān)管罰單及措施足以感受。