蘇州高曼私募與投資者簽代持協(xié)議等被警示

　　中新經(jīng)緯12月2日電 江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站2日披露的監(jiān)管信息顯示，蘇州高曼私募基金管理有限公司(下稱高曼私募)被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　具體來看，江蘇證監(jiān)局在舉報(bào)事項(xiàng)核查中發(fā)現(xiàn)，高曼私募(曾用名蘇州中聞投資管理有限公司、蘇州中聞私募基金管理有限公司)在蘇州中聞宏股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)募集及管理過程中，存在以下違規(guī)行為：

　　一、與投資者簽訂《基金份額代持協(xié)議書》，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《暫行辦法》)第四條第一款規(guī)定。

　　二、在辦理上述基金備案時(shí)，未如實(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送投資者相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第八條第一款規(guī)定。

　　三、未對(duì)個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未向其揭示風(fēng)險(xiǎn)，違反了《暫行辦法》第十六條第一款規(guī)定。

　　四、未與個(gè)別投資者簽訂基金合同，違反了《暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定。

　　五、未按規(guī)定向個(gè)別投資者披露上述基金相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)高曼私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，蘇州高曼私募基金管理有限公司成立于2017年，注冊(cè)資本1000萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)