恒銀期貨對福建分公司管理不到位被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯12月3日電 據(jù)河北證監(jiān)局網(wǎng)站12月3日消息，河北證監(jiān)局對恒銀期貨有限公司(下稱“恒銀期貨”)出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　河北證監(jiān)局表示，經(jīng)查，恒銀期貨對福建分公司管理不到位，未能識別及有效管理福建分公司在投資咨詢業(yè)務(wù)開展、人員及信息系統(tǒng)管理等方面存在的風(fēng)險，反映出公司有關(guān)分支機構(gòu)及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系不健全。

　　上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對恒銀期貨采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。恒銀期貨應(yīng)在收到本決定之日起，立即采取有效措施進行整改，切實加強對福建分公司的管控，強化其互聯(lián)網(wǎng)營銷賬號和網(wǎng)站授權(quán)管理，穩(wěn)慎開展投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　此外，河北證監(jiān)局表示，湯志江(恒銀期貨總經(jīng)理)、韓玉敏(恒銀期貨時任首席風(fēng)險官)等人對上述問題負有主要責(zé)任。王瑞敏(恒銀期貨首席風(fēng)險官)未能有效履行監(jiān)督檢查和報告職責(zé)，對上述問題負有管理責(zé)任。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局對湯志江、韓玉敏、王瑞敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開信息顯示，恒銀期貨于1999年9月21日在原秦皇島恒銀期貨經(jīng)紀公司基礎(chǔ)上重新注冊成立，是河北省唯一一家法人期貨公司，注冊資本為2.47億元。

　　恒銀期貨擁有中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所、上海期貨交易所以及上海國際能源交易中心會員資格和席位，從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀及投資咨詢業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)