V觀財報｜華泰證券與非專業(yè)機構(gòu)投資者場外期權(quán)交易等被警示

　　中新經(jīng)緯12月4日電 江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站4日披露的監(jiān)管信息顯示，華泰證券股份有限公司(下稱華泰證券)被警示。

　　具體看，經(jīng)查，華泰證券存在以下情形：

　　一是與非專業(yè)機構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況；

　　二是對于部分分支機構(gòu)合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

　　上述情形違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號)第二十四條第二款、第三十條，《證券公司全面風險管理規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號)第三十條第一款，《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號)(以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　與此同時，傅靜在華泰證券南通姚港路營業(yè)部從業(yè)期間，存在使用營業(yè)部演示機替客戶辦理證券交易的情形。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)(以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十二條第(一)項的規(guī)定。

　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款、第二十六條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對傅靜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　官網(wǎng)介紹，華泰證券1991年成立，是一家領(lǐng)先的科技驅(qū)動型綜合證券集團。2010年2月26日，公司A股在上海證券交易所掛牌上市交易。2015年6月1日，公司H股在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易。2019年6月17日，公司全球存托憑證在倫敦證券交易所成功上市交易。自此，公司也成為一家在上海、香港和倫敦三地上市的中國金融機構(gòu)。

　　業(yè)績方面，2024年前三季度，公司實現(xiàn)營收314.24億元，同比增長15.41%；歸母凈利潤125.21億元，同比增長30.63%。

　　二級市場上，截至發(fā)稿時，華泰證券報18.17元， 跌幅0.38%，公司最新市值1640億元。(中新經(jīng)緯APP)