交易商協(xié)會秘書處將設立自律調查二部,釋放了什么信號
記者 林倩冰
中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)秘書處將設立自律調查二部。
12月4日,交易商協(xié)會公告稱,11月26日,交易商協(xié)會以通訊方式召開了第六屆常務理事會第七次會議,會議聽取并審議通過了《關于交易商協(xié)會秘書處設立自律調查二部的議案》,同意交易商協(xié)會秘書處設立自律調查二部。
澎湃新聞注意到,此前,交易商協(xié)會秘書處已設立自律調查部。2023年12月15日,交易商協(xié)會公告稱,2023年11月29日,交易商協(xié)會以通訊方式召開了第六屆常務理事會第四次會議。會議聽取并審議通過了《關于交易商協(xié)會秘書處設立自律調查部的議案》,同意交易商協(xié)會秘書處設立自律調查部,承擔建立健全自律調查相關制度、集中接收違法違規(guī)舉報投訴、登記受理案件線索、組織開展立案評估、執(zhí)行案件調查等職責。
交易商協(xié)會官網介紹,自律調查部是協(xié)會秘書處對銀行間市場違法違規(guī)行為進行自律調查的職能部門。
交易商協(xié)會2023年度報告披露,2023年,交易商協(xié)會對在銀行間市場發(fā)行的金融債等全部債券加強發(fā)行業(yè)務自律管理。成立自律調查部,落實自律管理“調審分離”。推動自律調查工作專業(yè)化發(fā)展,構建銀行間市場多層次懲戒體系。建立自律管理措施決定機制,跨前處置輕微違規(guī),推動警示提醒、自律管理措施的常態(tài)化實踐。發(fā)揮調解作用,糾紛調解中心受理調解30余起,補聘11名調解員。
今年以來,交易商協(xié)會對多家機構啟動自律調查。
2024年4月,交易商協(xié)會對6家中小金融機構啟動自律調查;5月,交易商協(xié)會對長春城投、光大證券啟動自律調查,對青白江國投、中金公司等4家機構啟動自律調查。8月,交易商協(xié)會公告稱,交易商協(xié)會監(jiān)測發(fā)現(xiàn),江蘇常熟農村商業(yè)銀行股份有限公司(常熟銀行,601128.SH)、江蘇江南農村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“江南農商行”)、江蘇昆山農村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“昆山農商行”)、江蘇蘇州農村商業(yè)銀行股份有限公司(蘇農銀行,603323.SH)在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,交易商協(xié)會對上述4家機構啟動自律調查。
12月2日,交易商協(xié)會公告,近期,交易商協(xié)會已查實常熟銀行、江南農商行、昆山農商行、蘇農銀行債券交易內控管理不健全,對交易員激勵過度,導致部分交易員交易行為扭曲,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、自買自賣和頻繁報價撤價誘導交易等方式影響債券價格,部分交易涉及利益輸送。交易商協(xié)會將根據(jù)相關法律法規(guī)以及自律規(guī)則予以自律處分并移送相關部門。
交易商協(xié)會官網介紹,交易商協(xié)會是由銀行間市場參與者、中介機構及相關領域的從業(yè)人員和專家學者自愿結成的銀行間市場自律組織, 為全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。