11月以來(lái)券商罰單已達(dá)17張：經(jīng)紀(jì)、投行業(yè)務(wù)成“重災(zāi)區(qū)”

　　11月以來(lái)券商罰單已達(dá)17張：經(jīng)紀(jì)、投行業(yè)務(wù)成“重災(zāi)區(qū)”

　　田忠方

　　近期，券商罰單密集下發(fā)，且包括中信證券股份有限公司(下稱(chēng)“中信證券”，600030.SH，06030.HK)、華泰證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰證券”，601688)、中國(guó)銀河證券股份有限公司(下稱(chēng)“中國(guó)銀河”，601881.SH，06881.HK)等頭部券商均有涉及。

　　澎湃新聞?dòng)浾呤崂砀鞯刈C監(jiān)局官網(wǎng)內(nèi)容顯示，11月以來(lái)截至12月6日，嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放，各地證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的行政監(jiān)管措施對(duì)象為證券公司或券商分公司、營(yíng)業(yè)部的各類(lèi)罰單，已多達(dá)17張。

　　綜合來(lái)看，在處罰事由方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，甬興證券、國(guó)盛證券、中國(guó)銀河等被點(diǎn)名。投行業(yè)務(wù)罰單同樣不少，江海證券、浙商證券、申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦等均有涉及。此外，場(chǎng)外期權(quán)、投資咨詢、內(nèi)控等方面的罰單也不一而足。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管

　　整體來(lái)看，11月以來(lái)的券商罰單中，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的罰單數(shù)量居前。

　　例如，11月8日，寧波證監(jiān)局表示，經(jīng)查，甬興證券寧波分公司存在三方面問(wèn)題：一是在為客戶提供服務(wù)時(shí)未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解客戶情況，未有效核實(shí)個(gè)別客戶的職業(yè)、收入來(lái)源和資產(chǎn)等，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三條第二項(xiàng)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定。

　　“二是未建立有效的異常交易分析處理機(jī)制，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款的規(guī)定�！睂幉ㄗC監(jiān)局進(jìn)一步指出，“三是有關(guān)客戶交易行為管理等內(nèi)控制度執(zhí)行不到位，內(nèi)部流程不規(guī)范，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定�！�

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)甬興證券寧波分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　11月8日，江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國(guó)盛證券蘇南分公司存在四方面問(wèn)題：一是未按要求進(jìn)行客戶回訪；二是未嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理辦法的相關(guān)要求，未勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況；三是未妥善保存對(duì)客戶的回訪錄音；四是未嚴(yán)格落實(shí)經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)要求，存在執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)未滿時(shí)限要求，分公司未對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行測(cè)試記錄的情況。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第四十三條等，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)盛證券蘇南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　同樣是11月8日，吉林證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中國(guó)銀河長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部存在兩方面問(wèn)題：一是個(gè)別不相容崗位職責(zé)未分離。二是未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)銀河長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　投行罰單同樣密集

　　除了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，11月以來(lái)投行罰單同樣密集。

　　例如，11月8日，黑龍江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，江海證券存在兩方面問(wèn)題：一是人員招聘和管理不到位，開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中未有效落實(shí)回避制度要求；二是未及時(shí)進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人免職備案。上述問(wèn)題反映出公司對(duì)從業(yè)人員管理不足，內(nèi)部控制不完善。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)江海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　11月15日，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)浙商證券在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問(wèn)題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況；個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過(guò)低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。

　　按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第六十四條、第六十五條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　11月26日，寧波證監(jiān)局表示，經(jīng)查，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申萬(wàn)宏源)督導(dǎo)的寧波友聯(lián)盛業(yè)文化發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)友聯(lián)盛業(yè))存在未履行掛牌公司收購(gòu)信息披露義務(wù)、信息披露文件存在虛假記載、收購(gòu)過(guò)渡期違規(guī)改選董事會(huì)等問(wèn)題。

　　“申萬(wàn)宏源作為友聯(lián)盛業(yè)主辦券商，孫冰妍作為持續(xù)督導(dǎo)員，未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)�！睂幉ㄗC監(jiān)局指出，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第212號(hào))第七十五條的規(guī)定，決定對(duì)申萬(wàn)宏源及孫冰妍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　場(chǎng)外期權(quán)、投資咨詢、內(nèi)控等問(wèn)題均有涉及

　　除了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)外，11月以來(lái)的券商罰單，場(chǎng)外期權(quán)、投資咨詢、內(nèi)控等方面均有涉及。

　　場(chǎng)外期權(quán)方面，11月28日，江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華泰證券存在兩方面情形：一是與非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)交易，且在開(kāi)展過(guò)程中未能有效監(jiān)測(cè)參與產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)場(chǎng)外期權(quán)的占比情況；二是對(duì)于部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測(cè)試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　投資咨詢方面，11月5日，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，信達(dá)證券上海投資咨詢分公司在邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)時(shí)，存在相關(guān)管控不到位，未嚴(yán)格規(guī)范有關(guān)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等問(wèn)題。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)信達(dá)證券上海投資咨詢分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　而在合規(guī)等方面，包括長(zhǎng)江證券、財(cái)通證券、華泰證券、中天證券、財(cái)達(dá)證券、東方證券、中信證券、聯(lián)儲(chǔ)證券等，均被相關(guān)證監(jiān)局點(diǎn)名。