分享
國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室準(zhǔn)許從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)業(yè)務(wù)的網(wǎng)站
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證編號(hào):10120220005
中新經(jīng)緯>>股市>>正文

監(jiān)管部門對(duì)操縱市場(chǎng)“出重拳” 年內(nèi)已有9份罰單金額均超1億元

2024-12-10 07:25:24 證券日?qǐng)?bào)

  監(jiān)管部門對(duì)操縱市場(chǎng)“出重拳” 年內(nèi)已有9份罰單金額均超1億元

  近日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新一則對(duì)操縱市場(chǎng)的行政處罰決定書,朱某宇控制使用48個(gè)證券賬戶,操縱23只股票,被證監(jiān)會(huì)罰沒3478.05萬元。

  今年以來,證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)“出重拳”。據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至12月9日,年內(nèi)證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局對(duì)操縱市場(chǎng)行為共下發(fā)28份行政處罰決定書(含3份上市公司披露的行政處罰事先告知書),處罰責(zé)任主體61人(家)次,合計(jì)罰沒金額超23.52億元。其中,有9份罰單罰沒金額均超過1億元。在市場(chǎng)禁入處罰中,還出現(xiàn)了身份類禁入、交易類禁入并用的罰單。

  “年內(nèi),操縱市場(chǎng)罰單數(shù)量、力度顯著增加,這是監(jiān)管力度強(qiáng)化、監(jiān)管技術(shù)提升、法律法規(guī)完善和投資者保護(hù)意識(shí)增強(qiáng)的結(jié)果!蹦祥_大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,隨著大數(shù)據(jù)分析、人工智能等先進(jìn)技術(shù)手段的應(yīng)用,提高了監(jiān)管機(jī)構(gòu)打擊市場(chǎng)操縱的能力。近年來,資本市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)不斷修訂和完善,對(duì)操縱市場(chǎng)違法行為處罰力度加大,有助于提高違法成本,形成有效震懾。此外,社會(huì)公眾及投資者對(duì)于自身權(quán)益保護(hù)的意識(shí)逐漸增強(qiáng),也推動(dòng)了對(duì)操縱市場(chǎng)行為的舉報(bào)和揭露。

  加大打擊力度

  今年以來,監(jiān)管部門緊盯內(nèi)外勾結(jié)型操縱市場(chǎng),加大查處力度。《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱:新“國(guó)九條”)提出,“依法從嚴(yán)打擊以市值管理為名的操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為”“嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等惡意規(guī)避退市的違法行為”。

  從操縱品種來看,涉及A股股票(24份)、新三板股票(1份)、期貨合約(2份)、LOF基金(1份)。

  年內(nèi)處罰金額最高的是針對(duì)2023年6月19日至9月28日期間,劉某濤、婁某控制6個(gè)證券賬戶,影響新三板公司山西騰茂科技股份有限公司股票價(jià)格和交易量,并利用不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者交易,證監(jiān)會(huì)予以“沒一罰三”,合計(jì)罰沒3.35億元。

  “無論是在哪個(gè)細(xì)分領(lǐng)域,任何違反市場(chǎng)規(guī)則、損害其他投資者利益的行為都將受到嚴(yán)厲懲罰。”田利輝表示,操縱市場(chǎng)的手法具有復(fù)雜性和隱蔽性,監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須具備跨市場(chǎng)、多維度的監(jiān)控能力,以確保各類金融市場(chǎng)都能在一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中運(yùn)行。

  從處罰力度來看,除了罰款,在上述新三板股票操縱案中,證監(jiān)會(huì)分別對(duì)兩人采取身份類禁入和交易類禁入兩種市場(chǎng)禁入措施。除了對(duì)劉某濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,對(duì)婁某采取10年證券市場(chǎng)禁入措施外,證監(jiān)會(huì)還對(duì)劉某濤采取5年證券市場(chǎng)禁止交易措施(即“交易類禁入”),對(duì)婁某采取3年證券市場(chǎng)禁止交易措施。

  2021年6月份,證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,新增交易類禁入,禁止交易的持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)不超過5年。同時(shí),證監(jiān)會(huì)明確,交易類禁入適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。此后,在市場(chǎng)禁入的罰單中,交易類禁入處罰較為少見。

  “對(duì)于單純的市場(chǎng)交易者而言,交易類禁入可以形成有效威懾。此次監(jiān)管部門將兩類禁入措施互相配合使用,實(shí)為罕見!钡潞闵虾B蓭熓聞(wù)所合伙人陳波表示。

  立體化追責(zé)提高違法成本

  近年來,監(jiān)管部門強(qiáng)化對(duì)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為的立體化追責(zé),提高違法成本,提升監(jiān)管威懾力。操縱市場(chǎng)行政處罰和刑事處罰較為常見,但是由于缺乏配套的司法解釋,民事賠償案例較少。

  今年以來,操縱市場(chǎng)民事賠償案例增多。據(jù)福州市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱“福州中院”)9月2日消息,福州中院對(duì)8名投資者訴被告王某某操縱證券市場(chǎng)責(zé)任糾紛一案作出的一審判決經(jīng)公告送達(dá)后生效,王某某被判令向8名原告賠償損失共計(jì)65萬余元。9月4日,文峰大世界連鎖發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“文峰股份”)公告稱,南京中院對(duì)徐翔、徐長(zhǎng)江、文峰股份操縱證券市場(chǎng)責(zé)任糾紛一案作出一審判決,要求被告徐翔、徐長(zhǎng)江賠償合計(jì)損失110.26萬元,文峰股份承擔(dān)連帶責(zé)任。此后,文峰股份向江蘇省高級(jí)人民法院提起上訴。

  “由于缺乏配套的司法解釋,投資者向操縱人索賠的案例并不多見!标惒ū硎荆谖姆骞煞莅讣,各被告使用的操縱手法較為典型,同時(shí)涉及上市公司大股東減持,交易金額和利益分成的比例較高,二審判決后將產(chǎn)生較強(qiáng)的示范效果,對(duì)市場(chǎng)各方均將有較大的參考價(jià)值。

  新“國(guó)九條”提出,推動(dòng)出臺(tái)背信損害上市公司利益罪的司法解釋、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等民事賠償?shù)乃痉ń忉尅?/p>

  “建立健全法律責(zé)任體系,有助于提升資本市場(chǎng)的法治化水平,增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心,促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展,通過對(duì)操縱市場(chǎng)的嚴(yán)厲打擊,可以凈化市場(chǎng)環(huán)境,吸引更多中長(zhǎng)期資金入市。”田利輝表示。

中新經(jīng)緯版權(quán)所有,未經(jīng)書面授權(quán),任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用。
關(guān)注中新經(jīng)緯微信公眾號(hào)(微信搜索“中新經(jīng)緯”或“jwview”),看更多精彩財(cái)經(jīng)資訊。
關(guān)于我們  |   About us  |   聯(lián)系我們  |   廣告服務(wù)  |   法律聲明  |   招聘信息  |   網(wǎng)站地圖

本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新經(jīng)緯觀點(diǎn)。 刊用本網(wǎng)站稿件,務(wù)經(jīng)書面授權(quán)。

未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及建立鏡像,違者將依法追究法律責(zé)任。

[京B2-20230170]  [京ICP備17012796號(hào)-1]

違法和不良信息舉報(bào)電話:18513525309 報(bào)料郵箱(可文字、音視頻):zhongxinjingwei@chinanews.com.cn

Copyright ©2017-2024 jwview.com. All Rights Reserved


北京中新經(jīng)聞信息科技有限公司