V觀財報｜中銀證券對天海流體實控人持股核查不充分被警示

　　中新經(jīng)緯12月10日電 12月9日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對中銀國際證券股份有限公司及周培采取出具警示函措施的決定》(以下簡稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中銀國際證券股份有限公司(以下簡稱“中銀證券”)在負責銅陵天海流體控制股份有限公司(以下簡稱“天海流體”)推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責履行審慎核查義務(wù)，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況核查不充分。

　　安徽證監(jiān)局指出，上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。周培作為推薦掛牌項目負責人，對掛牌階段盡職調(diào)查工作負有責任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠信檔案。

　　中新經(jīng)緯注意到，在上述罰單之前，天海流體已先收到罰單。

　　今年4月23日，天海流體公告，收到全國股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的《關(guān)于給予銅陵天海流體控制股份有限公司及相關(guān)責任主體紀律處分的決定》(以下簡稱《紀律處分決定》)。

　　據(jù)《紀律處分決定》，天海流體于2015年5月掛牌。截至掛牌時，時任董事長王勝原代趙敏持有天海流體股份685.80萬股，代持比例為76.20%。天海流體在公開披露文件中未真實準確披露控股股東、實際控制人以及歷史股份代持情況。2015年天海流體第二次股票定向發(fā)行過程中，趙敏通過委托王勝原代其出資，王勝原代趙敏持有公司股份482.60萬股。截至2019年9月，雙方股份代持關(guān)系解除。

　　天海流體在掛牌時存在股份代持，未如實披露公司控股股東、實際控制人及公司歷史沿革，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》(2013年6月20日發(fā)布，以下簡稱《掛牌條件適用基本標準指引》)第三條、第四條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》(2013年12月30日發(fā)布)第三條、第四條、第十一條的規(guī)定；在2015年第二次股票定向發(fā)行中存在股份代持，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則(試行)》(2013年12月30日發(fā)布，以下簡稱《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則》)第三條的規(guī)定。

　　時任董事長王勝原參與代持，未能忠實、勤勉盡責，未能如實披露代持，對天海流體前述違規(guī)負有責任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條，《掛牌條件適用基本標準指引》第四條，《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則》第三條的規(guī)定。

　　趙敏作為代持參與主體及代持還原后公司實際的控股股東實際控制人，未能忠實、勤勉盡責，未能如實披露，對天海流體前述違規(guī)負有責任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條《掛牌條件適用基本標準指引》第四條，《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則》第三條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第三十七條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定，給予天海流體、王勝原、趙敏公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，天海流體主營閥門、水泵及泵閥配件，給排水環(huán)保設(shè)備、污水處理設(shè)備及流體控制技術(shù)與系統(tǒng)的應(yīng)用與集成，銅合金鑄件材料、超級不銹鋼鑄配件材料等。

　　中銀證券于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上交所主板上市。中銀證券主要股東包括：中銀國際控股有限公司、中國石油集團資本有限責任公司等。

　　中銀證券擁有證券業(yè)務(wù)全牌照，經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；融資融券；代銷金融產(chǎn)品；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)