國(guó)泰君安、海通證券披露內(nèi)幕交易自查情況 律師：屬于規(guī)定動(dòng)作

　　中新經(jīng)緯12月13日電 (丁丹)國(guó)泰君安、海通證券12日晚同步發(fā)布公告，對(duì)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣國(guó)泰君安和海通證券A股股票的情況進(jìn)行了核查。核查結(jié)果顯示，共有11名相關(guān)自然人買賣國(guó)泰君安和海通證券A股股票，其中包含國(guó)泰君安副總裁韓志達(dá)、國(guó)泰君安總審計(jì)師趙宏等兩名公司高管。

　　公告顯示，本次交易的內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查期間為國(guó)泰君安、海通證券首次披露本次交易事項(xiàng)或就本次交易申請(qǐng)股票停牌(孰早)前六個(gè)月至《國(guó)泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(草案)》首次披露之前一日止，即自今年3月5日起至11月21日期間。

　　根據(jù)公告，本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍包括六項(xiàng)，即合并雙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；合并雙方的控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(或主要負(fù)責(zé)人)；募集配套資金認(rèn)購(gòu)方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(或主要負(fù)責(zé)人)；為本次交易提供服務(wù)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員；其他知悉本次交易內(nèi)幕信息的法人和自然人；前述五項(xiàng)所述自然人的直系親屬，包括配偶、父母、成年子女。

　　具體來(lái)看，上述11名自然人包括國(guó)泰君安副總裁韓志達(dá)、國(guó)泰君安總審計(jì)師趙宏、國(guó)泰君安監(jiān)事沈赟的母親熊曉華、國(guó)泰君安員工黃文欣的父親黃冠土、東方證券業(yè)務(wù)副總監(jiān)金執(zhí)翰的父親金偉平、上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)陳志剛的兒子陳品瑞及多位律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)人員。

　　作為國(guó)泰君安的兩名高管，韓志達(dá)于今年5月15日賣出國(guó)泰君安13.86萬(wàn)股股票，目前結(jié)余股數(shù)為0；趙宏于今年10月16日賣出國(guó)泰君安2萬(wàn)股股票，次日賣出國(guó)泰君安5.27萬(wàn)股股票，目前結(jié)余國(guó)泰君安股數(shù)32萬(wàn)股。

　　韓志達(dá)自今年7月17日起擔(dān)任國(guó)泰君安副總裁，其已出具自查報(bào)告，就相關(guān)買賣股票行為說(shuō)明及承諾時(shí)稱，“本人在上述自查期間買賣國(guó)泰君安股票的行為，是基于本人的資金需求而進(jìn)行的操作，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)。本人在上述自查期間買賣國(guó)泰君安股票時(shí)并不知悉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)事項(xiàng)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣國(guó)泰君安股票的情形。”

　　趙宏自今年10月30日起擔(dān)任國(guó)泰君安總審計(jì)師，其已出具自查報(bào)告，就前述買賣股票行為說(shuō)明及承諾時(shí)也稱，“本人在上述自查期間買賣國(guó)泰君安股票的行為，是基于本人和家庭的資金需求而進(jìn)行的操作，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣國(guó)泰君安股票的情形。”

　　公告稱，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和法律顧問(wèn)核查意見認(rèn)為，“上述相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員在自查期間買賣國(guó)泰君安和/或海通證券A股股票的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，其買賣股票行為不會(huì)對(duì)本次交易構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法律障礙。”

　　北京中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、資本市場(chǎng)爭(zhēng)議解決研究中心主任吳則濤在接受中新經(jīng)緯采訪時(shí)表示，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件(2014年修訂)》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，要對(duì)內(nèi)幕信息知情人有沒(méi)有交易該股票做相應(yīng)的自查并進(jìn)行相應(yīng)信息披露，“屬于規(guī)定動(dòng)作”。

　　《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件(2014年修訂)》第十九條規(guī)定，“上市公司應(yīng)當(dāng)提供董事會(huì)就本次重組首次作出決議前6個(gè)月至重組報(bào)告書公布之日止，上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(或主要負(fù)責(zé)人)，相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其他知悉本次重大資產(chǎn)交易內(nèi)幕信息的法人和自然人，以及上述相關(guān)人員的直系親屬買賣該上市公司股票及其他相關(guān)證券情況的自查報(bào)告。法人的自查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)列明法人的名稱、股票賬戶、有無(wú)買賣股票行為并蓋章確認(rèn)；自然人的自查報(bào)告應(yīng)當(dāng)列明自然人的姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼、股票賬戶、有無(wú)買賣股票行為，并經(jīng)本人簽字確認(rèn)。前述法人及自然人在本條第一款規(guī)定的期限內(nèi)存在買賣上市公司股票行為的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明其買賣股票行為是否利用了相關(guān)內(nèi)幕信息；上市公司及相關(guān)方應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明相關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)的動(dòng)議時(shí)間，買賣股票人員是否參與決策，買賣行為與本次申請(qǐng)事項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)當(dāng)事人及其買賣行為進(jìn)行核查，對(duì)該行為是否涉嫌內(nèi)幕交易、是否對(duì)本次交易構(gòu)成法律障礙發(fā)表明確意見。上市公司應(yīng)當(dāng)就上述說(shuō)明和核查情況在重組報(bào)告書中進(jìn)行披露�！�

　　今年9月5日晚，國(guó)泰君安、海通證券雙雙公告稱，國(guó)泰君安與海通證券正在籌劃由國(guó)泰君安吸收合并海通證券并發(fā)行股票募集配套資金。11月21日晚，兩家券商發(fā)布合并重組報(bào)告書(草案)，進(jìn)一步明確合并重組細(xì)節(jié)。國(guó)泰君安將配套募集不超過(guò)100億元資金，計(jì)劃用于合并后公司國(guó)際化業(yè)務(wù)、交易投資業(yè)務(wù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型建設(shè)、補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。兩家券商也已分別召開職工代表大會(huì)，審議通過(guò)了合并涉及的員工安置方案。

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