鑫鼎盛人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位等被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯12月13日電 13日，廈門證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)廈門市鑫鼎盛控股有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》《關(guān)于對(duì)周偉成采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《行政監(jiān)管措施》)。

　　據(jù)《行政監(jiān)管措施》，經(jīng)查，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)廈門市鑫鼎盛控股有限公司(以下簡稱“鑫鼎盛”)存在以下問題：

　　一、公司人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺(tái)公開分析和推薦個(gè)股。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三條、第八條、第三十一條的規(guī)定。

　　二、公司基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢的相關(guān)工作制度和培訓(xùn)宣傳落實(shí)情況、反洗錢部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等未向廈門證監(jiān)局報(bào)備，反洗錢培訓(xùn)未覆蓋全員。上述情形違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，2022年修正，以下簡稱《反洗錢辦法》)第二條、第十條、第十二條、第十五條第一款、第十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《反洗錢辦法》第十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)鑫鼎盛采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)周偉成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，鑫鼎盛注冊資金1億元，公司旗下包括私募基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)板塊，控股鑫鼎盛期貨有限公司、多快好省網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海邁維資產(chǎn)管理有限公司等多家企業(yè)。(中新經(jīng)緯APP)