鑫鼎盛期貨福建分公司被責令改正

　　中新經緯12月13日電 13日，廈門證監(jiān)局網站發(fā)布《關于對鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司采取責令改正措施的決定》《關于對李德駿采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《行政監(jiān)管措施》)。

　　據《行政監(jiān)管措施》，經查，鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司(以下簡稱“鑫鼎盛期貨福建分公司”)存在以下違規(guī)行為：

　　一、任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十條第二款的規(guī)定。

　　二、互聯網營銷及服務不規(guī)范，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十四條的規(guī)定。

　　根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》第三十一條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對鑫鼎盛期貨福建分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　李德駿作為鑫鼎盛期貨福建分公司的負責人，未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第四條的規(guī)定勤勉盡責，對該公司相關違規(guī)行為負有責任。

　　根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款和第四十四條第一項的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對李德駿采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　企業(yè)網站信息顯示，鑫鼎盛期貨有限公司成立于1995年10月，現注冊資金18000萬元。公司設置經紀業(yè)務部、運營中心、合規(guī)稽核部、信息技術部、財務管理部、人事行政部、研究發(fā)展部、機構業(yè)務部、資產管理總部、產業(yè)機構部等多個部門，在上海、廣州、南京、廈門、呼和浩特、龍巖等多個城市設立分支機構。(中新經緯APP)