又有“老鼠倉”，這次是FOF基金經(jīng)理？控制多個賬戶，倒虧700萬元

2024-12-16 07:29:29 每日經(jīng)濟新聞

　　又有“老鼠倉”，這次是FOF基金經(jīng)理？控制多個賬戶，倒虧700萬元

　　每經(jīng)記者黃小聰

　　近日，證監(jiān)會公告稱，對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實。

　　值得注意的是，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶，以及許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，趨同交易虧損累計達到700萬元。

　　此外，相關(guān)資料顯示，許文峰此前為基金從業(yè)人員，結(jié)合其從業(yè)信息以及任職時間，或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理。

　　“老鼠倉”虧損達700萬元

　　近日，證監(jiān)會公告了一則行政處罰決定書。決定書顯示，對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實。

　　具體來看，決定書提及，許文峰時為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個股倉位、候選標的等未公開信息的職務便利。

　　2020年7月31日~2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，趨同交易虧損53.32萬元。

　　2020年7月31日~2023年3月14日，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。

　　此外，經(jīng)查，涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶，與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

　　最終，證監(jiān)會決定：

　　一、對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責令改正，并處60萬元罰款；

　　二、對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責令改正，并處60萬元罰款，其中，許文峰承擔40萬元，金鎏承擔20萬元；

　　三、對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。

　　同時，因許文峰違法情節(jié)嚴重，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會還決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。

　　根據(jù)決定書中所提及的信息，許文峰時為基金從業(yè)人員�；仡櫾谏鲜鰰r間段擔任基金經(jīng)理且已經(jīng)離職的人員，許文峰或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理，曾管理多只FOF產(chǎn)品。

　　公開資料顯示，許文峰于2023年3月集體卸任其管理的FOF產(chǎn)品。

　　未按規(guī)定申報證券交易被罰3萬元

　　除了許文峰，證監(jiān)會同時還公告了另一則行政處罰決定書。該決定書顯示，證監(jiān)會對馬鈺焰作為公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報投資行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，馬鈺焰存在未按規(guī)定申報的證券交易行為。

　　具體而言，2020年2月18日~2022年5月10日，馬鈺焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。

　　2023年1月1日~3月14日，馬鈺焰單獨利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報上述證券交易。

　　值得一提的是，涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計虧損10.8萬元。