V觀財(cái)報(bào)｜美尚生態(tài)、金通靈兩案余波：東興證券等5家券商遭投資者連帶起訴

　　中新經(jīng)緯12月17日電 (丁丹)16日晚，東興證券、廣發(fā)證券、華西證券、光大證券、國海證券先后發(fā)布重大訴訟公告，其中東興證券、廣發(fā)證券涉美尚生態(tài)景觀股份有限公司(下稱美尚生態(tài))證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，華西證券、光大證券、國海證券涉金通靈科技集團(tuán)股份有限公司(下稱金通靈)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。

　　值得一提的是，兩案的原告申請?jiān)V訟方式均為普通代表人訴訟。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，近年來，圍繞代表人訴訟機(jī)制的各項(xiàng)建設(shè)不斷優(yōu)化、完善，進(jìn)一步推動(dòng)投資者利益保護(hù)。

　　東興證券、廣發(fā)證券涉美尚生態(tài)案

　　東興證券在公告中稱，作為美尚生態(tài)2018年非公開發(fā)行股票的聯(lián)席主承銷商，公司近日收到深圳市中院出具的民事裁定書。廣發(fā)證券也在公告中稱，作為該非公開發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦(主承銷)機(jī)構(gòu)，其近日收到深圳市中院出具的民事裁定書。

　　兩家券商的公告顯示，12名自然人投資者向美尚生態(tài)、廣發(fā)證券、東興證券等20名被告提起訴訟，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛，申請?jiān)V訟方式為普通代表人訴訟。原告要求判令王迎燕(美尚生態(tài)控股股東、實(shí)際控制人)賠償各原告損失暫計(jì)約94.96萬元，賠償通知費(fèi)暫計(jì)600元，并判令其他被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任等。

　　東興證券、廣發(fā)證券均表示，目前12名原告的訴訟請求金額共計(jì)約為95.02萬元，鑒于該案審理擬適用代表人訴訟程序，且尚未開庭審理，公司最終涉訴金額存在不確定性，暫無法判斷對(duì)公司本期利潤或期后利潤的影響。

　　針對(duì)上述案件，已經(jīng)退市的美尚生態(tài)也在昨晚發(fā)布新增訴訟事項(xiàng)的公告，稱將積極應(yīng)訴，切實(shí)維護(hù)公司和股東合法權(quán)益，并及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。根據(jù)公開資料，美尚生態(tài)成立于2001年12月，2015年12月登陸深交所，王迎燕為該公司控股股東，王迎燕與徐晶夫婦為該公司實(shí)際控制人。2023年6月，因存在信息披露文件存在虛假記載、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用、未按規(guī)定披露重大訴訟事項(xiàng)、美尚生態(tài)非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行等違法事實(shí)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)美尚生態(tài)、王迎燕、徐晶予以行政處罰，對(duì)美尚生態(tài)處以1330萬元罰款，對(duì)徐晶處以53萬元罰款，對(duì)王迎燕處以1510萬元罰款，并對(duì)王迎燕采取證券市場終身禁入措施。

　　2023年9月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)廣發(fā)證券的行政處罰決定書。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廣發(fā)證券在為美尚生態(tài)2018年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)過程中，存在未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)美尚生態(tài)的發(fā)行申請文件進(jìn)行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載等，對(duì)廣發(fā)證券沒收保薦業(yè)務(wù)收入約94.34萬元，并處以約94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得約783.02萬元，并處以50萬元罰款。

　　華西證券等三券商涉金通靈案

　　華西證券、光大證券、國海證券也分別于12月16日晚發(fā)布重大訴訟公告。華西證券是金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的承銷商，光大證券為金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，國海證券在金通靈2017年非公開發(fā)行股票中履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　三家券商發(fā)布的公告顯示，根據(jù)南京市中院出具的民事裁定書，10名自然人投資者起訴金通靈、華西證券、光大證券、廣發(fā)證券等24名被告，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛，申請?jiān)V訟方式為人數(shù)不確定的普通代表人訴訟。原告要求判令金通靈賠償投資差額損失、傭金和印花稅損失共計(jì)約75.64萬元，判令其余被告對(duì)金通靈承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　三家券商均在公告中表示，目前10名原告的合計(jì)訴訟請求金額為約75.64萬元，鑒于該案審理擬適用代表人訴訟程序，且尚未開庭審理，公司最終涉訴金額存在不確定性，暫無法判斷對(duì)公司本期利潤或期后利潤的影響。

　　同日，金通靈也針對(duì)上述案件發(fā)布公告，稱將持續(xù)關(guān)注上述案件的相關(guān)進(jìn)展情況，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公開資料顯示，金通靈成立于1993年，2010年6月登陸深交所。今年1月，金通靈因連續(xù)多年(2017年至2022年)大額財(cái)務(wù)造假被江蘇證監(jiān)局處罰。江蘇證監(jiān)局對(duì)金通靈處以150萬元罰款，對(duì)時(shí)任董事長、副董事長兼總經(jīng)理季偉處以200萬元罰款，對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書袁學(xué)禮處以100萬元罰款；對(duì)總經(jīng)理助理、時(shí)任董事許坤明，監(jiān)事、財(cái)務(wù)部長冒鑫鵬各處以60萬元罰款。

　　根據(jù)江蘇證監(jiān)局今年5月發(fā)布的公告，華西證券因在2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載，在持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題，被采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施；國海證券因在金通靈2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未能勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期出具的2017—2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報(bào)告存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告對(duì)外發(fā)布程序不符合規(guī)定等，被江蘇證監(jiān)局出具警示函；光大證券股份因在金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未充分履行核查義務(wù)，利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見未進(jìn)行必要的審慎核查，導(dǎo)致制作、出具的2018—2020年度持續(xù)督導(dǎo)意見存在不實(shí)記載等，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

　　律師：普通代表人訴訟發(fā)起案例日漸增多

　　北京中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、資本市場爭議解決研究中心主任吳則濤在接受中新經(jīng)緯采訪時(shí)指出，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定，證券糾紛代表人訴訟包括因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為引發(fā)的普通代表人訴訟和特別代表人訴訟。

　　吳則濤介紹，普通代表人訴訟具有“明示加入，默示退出”的特點(diǎn)，10人以上投資者推選2至5名擬任代表人，能夠提供被告侵權(quán)的初步證據(jù)，同時(shí)符合《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的起訴條件，可以向法院申請發(fā)起普通代表人訴訟，法院經(jīng)審查后如認(rèn)為原告方符合法律規(guī)定的條件，可以啟動(dòng)普通代表人訴訟程序；特別代表人訴訟則按照“默示加入，明示退出”的訴訟原則，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上權(quán)利人的特別授權(quán)，作為代表人參加訴訟。

　　“應(yīng)該肯定的是，圍繞代表人訴訟機(jī)制的各項(xiàng)建設(shè)，近年不斷得到優(yōu)化和完善，包括索賠的效率、力度等，這對(duì)于進(jìn)一步推動(dòng)投資者利益保護(hù)作用積極�！眳莿t濤說。

　　上海久誠律師事務(wù)所律師許峰向中新經(jīng)緯表示，普通代表人訴訟發(fā)起案例日漸增多，建議尤其需要針對(duì)一些違規(guī)性質(zhì)惡劣的公司發(fā)起特別代表人訴訟。“從近期多個(gè)普通代表人訴訟來看，發(fā)起相關(guān)訴訟的投資者數(shù)量不斷增加，一些個(gè)案有望轉(zhuǎn)為特別代表人訴訟�！�

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