眾祿基金被責(zé)令改正，董事長薛峰遭監(jiān)管談話

　　中新經(jīng)緯12月17日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站17日消息，深圳眾祿基金銷售股份有限公司(下稱：眾祿基金)被責(zé)令改正，眾祿基金董事長、總經(jīng)理薛峰被監(jiān)管談話。

　　深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查，眾祿基金存在以下行為：

　　一是業(yè)務(wù)及公司人員的獨(dú)立性不足，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡稱《銷售辦法》)第三十六條的規(guī)定。

　　二是違規(guī)開展基金銷售以外的業(yè)務(wù)，違反了《銷售辦法》第九條第一款的規(guī)定。

　　三是設(shè)立子公司并提供借款，且自《銷售辦法》實(shí)施之日起1年內(nèi)未完成整改，違反了《銷售辦法》第三十八條第二款以及《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)，以下簡稱《實(shí)施規(guī)定》)第二十八條第四款的規(guī)定。

　　四是變相公開宣傳推介私募基金、未嚴(yán)格執(zhí)行私募產(chǎn)品準(zhǔn)入流程，違反了《銷售辦法》第四十五條、第四十七條第二款的規(guī)定。

　　五是針對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施不當(dāng)激勵(lì)、部分關(guān)鍵崗位從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、未向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送高級(jí)管理人員任職備案材料、人員投資行為管理制度缺失，分別違反了《銷售辦法》第二十五條、第三十條第一款及第二款以及《實(shí)施規(guī)定》第十七條第一款的規(guī)定。

　　依據(jù)《銷售辦法》第五十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局對(duì)眾祿基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　此外，深圳證監(jiān)局指出，薛峰作為眾祿基金董事長、總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)《銷售辦法》第五十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)薛峰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　眾祿基金官網(wǎng)顯示，公司于1999年成立，是首批獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，中國首家以獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)為主體的掛牌公司。(中新經(jīng)緯APP)