V觀財(cái)報(bào)｜北京中銀律師事務(wù)所被警示，事關(guān)思創(chuàng)醫(yī)惠

　　中新經(jīng)緯12月24日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站24日披露的監(jiān)管信息顯示，北京中銀律師事務(wù)所、何敬上、李放軍被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　具體來看，經(jīng)查，北京中銀律師事務(wù)所、何敬上、李放軍在為思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司(以下簡稱思創(chuàng)醫(yī)惠)2020年至2021年期間在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債項(xiàng)目從事法律業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：

　　一是對思創(chuàng)醫(yī)惠及其子公司、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資質(zhì)、合規(guī)情況，思創(chuàng)醫(yī)惠的關(guān)聯(lián)關(guān)系等通過面談、書面審查、網(wǎng)絡(luò)查詢等進(jìn)行查驗(yàn)過程中，面談記錄、查詢筆錄制作不規(guī)范，書面審查分析判斷留痕缺失，對材料不一致的信息作進(jìn)一步查證的留痕缺失。違反《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》(證監(jiān)會公告〔2010〕33號，以下簡稱《執(zhí)業(yè)規(guī)則》)第十三條、十四條、十六條及二十八條的規(guī)定。

　　二是在對思創(chuàng)醫(yī)惠部分業(yè)務(wù)合同、借款合同進(jìn)行查驗(yàn)，對其他中介機(jī)構(gòu)函證底稿進(jìn)行抽查驗(yàn)證過程中，對材料不一致的信息作進(jìn)一步查證的留痕缺失。違反《執(zhí)業(yè)規(guī)則》第二十八條的規(guī)定。

　　三是工作底稿制作不規(guī)范，違反《執(zhí)業(yè)規(guī)則》第四十一條的規(guī)定。

　　前述行為違反了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第41號，以下簡稱《管理辦法》)第十二條第一款及第十八條的規(guī)定，依據(jù)《管理辦法》第三十一條第一項(xiàng)、第九項(xiàng)的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對北京中銀律師事務(wù)所、何敬上、李放軍分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　企業(yè)官網(wǎng)介紹，中銀律師事務(wù)所成立于1993年1月，是經(jīng)司法部門批準(zhǔn)的中國最早的合伙制律師事務(wù)所之一；總部設(shè)在北京，目前已在上海、天津、重慶、深圳等41個(gè)城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)(包括已建成和籌建中)，現(xiàn)有律師和工作人員超過3600名，其中執(zhí)業(yè)律師超過2600名。該所目前可在證券與資本市場，銀行與金融，投資與并購，公司綜合類業(yè)務(wù)，破產(chǎn)與重組，訴訟與仲裁，刑事法律，國際業(yè)務(wù)，知識產(chǎn)權(quán)，房地產(chǎn)、建筑工程與基礎(chǔ)設(shè)施，競爭與監(jiān)管，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域提供全面、專業(yè)的法律服務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)