中傳金控、新沃投資、子正資管私募業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管點(diǎn)名

　　中新經(jīng)緯12月26日電 天津證監(jiān)局網(wǎng)站26日披露多則監(jiān)管信息，中傳金控(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱中傳金控)被責(zé)令改正，新沃股權(quán)投資基金管理(天津)有限公司(下稱新沃投資)、天津子正資產(chǎn)管理有限公司(下稱子正資管)被警示。

　　具體看，經(jīng)查，中傳金控在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問題：

　　一是未獨(dú)立負(fù)責(zé)基金管理工作，部分基金投資管理工作主要由其他主體負(fù)責(zé)；

　　二是管理的部分私募基金募集完畢后，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；

　　三是代其他主體持有基金份額，未通過問卷調(diào)查方式對(duì)實(shí)際投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未要求該投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

　　四是未按照基金合同約定向投資者披露定期報(bào)告；

　　五是未及時(shí)填報(bào)并更新從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況；

　　六是未妥善保存私募基金投資決策記錄。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第八條第一款、第十六條第一款、第二十四條、第二十五條第一款、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)中傳金控采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　同時(shí)，作為中傳金控(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理，王志剛違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)王志剛采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　經(jīng)查，新沃投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問題：

　　一是未對(duì)部分基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，未對(duì)適合投資者的部分基金產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)級(jí)；

　　二是未按照部分基金合同約定及時(shí)向投資者披露基金定期報(bào)告；

　　三是未及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息；

　　四是未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理相關(guān)材料。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》〔證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)〕第十六條第一款、二十四條、第二十五條第一款、第二十六條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》〔證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)〕第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》〔證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)〕第三十三條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》〔證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)〕第三十七條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)新沃投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　作為新沃投資風(fēng)控總監(jiān)的陳垂鋒，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》〔證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)〕第三十三條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》〔證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)〕第三十七條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)陳垂鋒采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　子正資管在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問題：一是管理的部分私募基金向非合格投資者募集資金；二是未完整、準(zhǔn)確填報(bào)所管理部分私募基金的投資運(yùn)作情況；三是投資者適當(dāng)性自查不符合規(guī)定。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第二十五條第一款，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)子正資管采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　同時(shí)，作為子正資管法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理，朱翔違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)朱翔采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，中傳金控(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2014年，注冊(cè)資本7812萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為50-100億元。

　　新沃股權(quán)投資基金管理(天津)有限公司成立于2011年，注冊(cè)資本1億元，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。

　　天津子正資產(chǎn)管理有限公司成立于2015年，注冊(cè)資本1000萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)