贛州銀行基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)被責(zé)令改正

2024-12-26 15:20:46 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯12月26日電 26日，江西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(下稱《責(zé)令改正》)。

　　據(jù)《責(zé)令改正》，經(jīng)查，贛州銀行股份有限公司(下稱“贛州銀行”)在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

　　上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》)第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對贛州銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，贛州銀行成立于2001年1月18日。截至2024年3月末，贛州銀行資產(chǎn)總額2790.91億元，各項(xiàng)存款2068.66億元，各項(xiàng)貸款1989.28億元；截至2024年3月末，贛州銀行已在新余、宜春、南昌、廈門、萍鄉(xiāng)、吉安、撫州、上饒、九江、景德鎮(zhèn)設(shè)立10家分行，機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)到165家。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：王永樂

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