長(zhǎng)城國(guó)瑞證券首席信息官長(zhǎng)期空缺等被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯12月26日電 26日，廈門證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《責(zé)令改正》)。

　　據(jù)《責(zé)令改正》，經(jīng)查，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城國(guó)瑞證券”)存在以下問題：

　　一、員工投資行為管控有效性不足，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第四十五條的規(guī)定。

　　二、首席信息官長(zhǎng)期空缺，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號(hào))第十條的規(guī)定。

　　三、私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出長(zhǎng)城國(guó)瑞證券合規(guī)意識(shí)薄弱、內(nèi)控機(jī)制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第七十條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第五十一條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號(hào))第五十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券控股股東為中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司，目前公司注冊(cè)資本為人民幣33.5億元。目前，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券在全國(guó)各地設(shè)立了25家分支機(jī)構(gòu)和4家子公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；證券資產(chǎn)管理；證券自營(yíng)；融資融券；證券承銷與保薦等。(中新經(jīng)緯APP)