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光大證券一營(yíng)業(yè)部被警示

2024-12-26 16:35:48

【光大證券一營(yíng)業(yè)部被警示】廈門(mén)證監(jiān)局26日發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券廈門(mén)展鴻路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部多名從業(yè)人員存在違規(guī)問(wèn)題，反映出該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。(中新經(jīng)緯APP)

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